蓝鲸新闻11月26日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管分局发布了行政监管措施决定书，剑指鑫鼎盛期货有限公司上海分公司。
该决定指出，鑫鼎盛期货上海分公司在未取得期货交易咨询资格的情况下，利用交易软件变相向客户提供交易咨询服务，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》的相关规定。
此外，营销人员在营销过程中，存在夸大宣传的行为，且在现场检查过程中存在规避监管检查的行为，反映出公司风险管理不到位，员工管理、内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定。
针对以上问题，中国证券监督管理委员会上海监管分局决定对鑫鼎盛期货上海分公司采取责令改正及监管谈话的监督管理措施。
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